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開(kāi)云直播中心:江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)姑蘇和達(dá)私募基金環(huán)繞合伙企業(yè)（有限合伙）采納出具警示函行政監(jiān)管辦法的決議
時(shí)間: 2025-11-23 06:00:57 | 作者: 開(kāi)云直播中心
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一是為出資者處理私募基金比例轉(zhuǎn)讓事務(wù)時(shí),未能充沛實(shí)行勤勉慎重責(zé)任,違反了《私募合作基金監(jiān)督環(huán)繞暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào),以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第四條第一款規(guī)則。
二是未按季度向出資者發(fā)表基金凈值、首要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及出資組合狀況等信息,不符合中國(guó)證券合作基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募出資基金信息揭露發(fā)表環(huán)繞辦法》(2016年2月4日發(fā)布并實(shí)施)第十六條第一款規(guī)則要求,違反了《暫行辦法》第二十四條規(guī)則。
依據(jù)《暫行辦法》第三十三條規(guī)則,我局決議對(duì)你合伙企業(yè)采納出具警示函的行政監(jiān)管辦法。你合伙企業(yè)應(yīng)分外的注重,充沛汲取這次的經(jīng)驗(yàn),加強(qiáng)合規(guī)環(huán)繞,并于收到該決議30日內(nèi)向我局提交履行狀況闡明。
如對(duì)本監(jiān)督環(huán)繞辦法不服,能夠在收到本決議之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督環(huán)繞委員會(huì)提出行政復(fù)議請(qǐng)求,也能夠在收到本決議書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督環(huán)繞辦法不中止履行。
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